点击下单
浏览量:0

考量券商“声誉风险管理能力”的两大指标来了!

8月1日,据第一财经报道,《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》(征求意见稿)显示,被认定为声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司,在分类评价时将被扣分。

此次调整有其特殊背景。前述方案称,近年来证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显,证券公司面对负面舆论处置不当导致的声誉风险事件频发,反映出行业在声誉风险管理和应急机制等方面存在短板。因此,有必要对证券公司声誉风险管理能力进行评价并纳入分类评价体系,充分发挥分类评价的引导作用,督促证券基金经营机构加强声誉风险管理能力建设,提升全面风险管理能力。

“这是征求意见稿。7月底组织过一场座谈会,参加的证券公司大概有十多家,主要是大型券商。”一位券商人士对第一财经记者表示,对于该调整的可行性,目前业界还存在一定争议,有待进一步理顺。

两大指标

根据征求意见稿,对券商的声誉风险管理能力,有两大评价指标,一是“实发舆情和处置效果”,二是“政策解读和舆论引导”。

前者主要评价证券公司在评价期内发生的负面舆论情况以及公司采取措施的处置效果。后者主要对证券公司参与政策解读和舆论引导工作的情况进行评价,以提升证券公司参与相关工作的积极性。

评价方式主要是对上述两项指标的总得分,分别进行全行业排序,排名靠前给予加分鼓励。

而“实发舆情和处置效果”评价指标排名靠后的公司,反映出其全面风险管理能力存在缺陷,要进行相应项目的扣分。

程序上,由中国证券业协会负责专项评价工作,并由证券业协会向行业公布评价标准。证券业协会可委托第三方舆情分析机构具体实施,并对第三方舆情分析机构的公平公正客观性进行监督。

第三方舆情分析机构每日对各证券公司的舆情数据以及政策解读活动等进行分析处理,评价其结束后进行汇总梳理,按照相关评价标准对各公司进行打分,并将结果报送证券业协会。证券业协会核验打分结果后进行全行业排名并向社会公布。证监会机构部根据排名结果,按照相关规则对证券公司的分类评价予以加分或扣分处理。

前述券商人士对记者表示,证券公司在50多家媒体的信息将被纳入统计。他最关注第三方分析机构如何保持客观,统计结果如何能够真正反映券商的实际情况。

另一位券商董办人士也对第一财经记者表示,如果管理办法最终实行,无疑将增加大量工作,同时,对于相关统计信息的客观性,如何能够避免利益冲突,他也表示存在疑虑。

旨在提高风险管理能力

为了规范证券行业发展,监管层对券商分类评价工作的重视程度越来越高。一般而言,依据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,最终会确定证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

但是,分类结果对券商开展各项业务也有实际影响。证监会根据证券公司分类结果,对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面,也会实施区别对待的监管政策。

有券商人士表示,虽然监管层明确说“分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”,但实际上许多业务招投标等,都会将分类结果纳入考虑,影响还是很大的。

不过,监管层推出声誉风险管理能力专项评价有其特殊考虑,调整也有相应法规依据。

根据《证券公司分类监管规定》第16条,证监会可以委托证券业协会对证券公司声誉风险管理能力进行专项评价,并根据相关结果对分类评价计分进行加分调整。

而《证券公司分类监管规定》第12条规定,“证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。”根据上述规定,可以对声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司,对应具体评价标准予以扣分处理。

2019券商分类评级结果巨变,首现D类券商

日前,证监会公布2019年证券公司分类结果。

结果显示,98家券商中,共有10家券商被评为AA级,28家券商评为A级,28家券商获评BBB级,12家券商获评BB级,10家券商获评B级,5家券商获评CCC级,2家券商获评CC级,1家券商获评C级,2家券商获评D级。

具体来看,评级最高的是AA级券商,共有10家,分别是国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

其中,天风证券、国信证券2家在2018年的评级是A级,在2019年升级后跻身最高评级队列,其他8家券商则在2018年同样获评AA级。

2019年获评A级的券商共28家,其中,中泰证券、中天国富、信达证券、国元证券、东北证券、渤海证券在2018年的评级都是BBB级,也就是都升了一级,而2019年刚刚上市的华林证券连升两级,从2018年的BB级晋级成为A类券商。

2018年获评C类的券商中,不止一家获得升级。例如,爱建证券从CC级跃升至B级,中原证券从C级连升数级达到BBB级,中山证券从CCC级升至BBB级,世纪证券、新时代证券从C级升至CCC级。

2018年券商分类评级中首次出现D类券商,为华信证券,2019年华信证券依然被评为D级,此外新增一家网信证券,后者在2018年的评级为CCC级。

 

萨恩斯硕博团队写作指导专业范围:建筑、水利、教育、医学核心、医学业务报告、财会、金融、政治、行政、管理、社科、党建、经济、工商、税收、环境等专业,博、硕士论文撰写指导服务,作图服务,英语翻译,博、硕士论文、SCI论文排版,期刊论文辅修代发   联系方式:15871824794(微信同步)QQ:577705629

 

来源:金融界
首页    管理    Sci.Fun萨恩斯【管理】分类评价有新增项!考量券商“声誉风险管理能力”的两大指标来了

Sci.Fun萨恩斯【管理】分类评价有新增项!考量券商“声誉风险管理能力”的两大指标来了

本网站由阿里云提供云计算及安全服务